张维迎:企业家总不愿在失败中收场

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当我理解了企业家精神不是什么,我觉得才真正理解了企业家精神是什么。

编者按:本文来自微信公众号中国企业家杂志,作者:周春林,编辑:何伊凡,创业邦经授权发布。

很少有学者像张维迎一样旗帜鲜明地表达对主流经济学的否定。在他2022年出版的《重新理解企业家精神》一书里,也有类似表态,“用标准的经济学理解不了企业家。”

在他看来,企业家是市场经济的灵魂人物,经济增长的动力,但新古典经济学的基本假设就排除了企业家的存在,因其假定未来是确定的,人的偏好、资源禀赋和生产技术都是给定的,每个人无所不知,都有无限的理性。在这样的世界里,决策就是计算,每个问题都有唯一最优的解,不需要想象力,不需要判断,因而根本没有企业家的用武之地。

事实上,自1984年在《读书》杂志发表第一篇文章《时代需要具有创新精神的企业家》以来,过去近40年里“企业家”一直是张维迎的研究主题,他的大部分著作及论文里都与之相关。他坦承自己最近几年才真正彻底明白了什么是企业家精神。有意思的是,他是从 “企业家精神不是什么”来反向定义这个概念的。

他认为:第一、企业家决策不是科学决策,不是基于数据和计算,而是基于想象力和判断;第二、企业家决策不是给定约束条件下求解,而是改变约束条件,把不可能变成可能;第三、企业家不以利润为唯一目标,企业家有超越利润的目标。

这也意味着主流经济学中的外部理论、反垄断理论和公司治理理论都需要改写,产业政策也失去了理论依据。他甚至将其研究结论与主流经济学之间的背离,比喻为“日心说”和“地心说”的差异。他认为自己构造的以企业家为核心的“斯密-熊彼特增长模型”,在解释经济增长方面,远比新古典增长模型和凯恩斯主义的“三驾马车”有说服力。

从最初“企业家”还是个贬义词,到如今“企业家精神”写入中央文件,几十年间风云变幻。在企业家需要强化信心的当下,他认为首先要营造一个企业家具有自主决策权的大环境,让大家对未来有稳定的预期。其实企业家本身就是天性更乐观、意志力更强的一群人,他们有面对困难的勇气,更不愿意在失败中收场。

01

关于信心:企业家天性比较乐观

《中国企业家》:目前经济面临下行的压力,这种情况下怎么理解信心?有哪些可以让企业家真正建立起信心的措施?

张维迎:人是生活在一个世界里面的,每天的心态都与这个大环境有关。我有一个比喻:如果你是下午5点出门的话,这时候天还亮着,但你越走天越黑,就越心慌;如果你是早晨5点出门,那时天还是黑的,但你越走天越亮,你心里就不慌。这两种感觉完全不一样,对吧?

1980年代大家本身没太多的牵挂,反正我就是农民,没有什么可失去的。现在大家整体上都有点财富积累了,就特别担心一旦失去了怎么办?所以焦虑自然就产生了。

我觉得企业家是否有信心与这两方面的因素都有关系,第一方面的因素可能更重要一点,就是整体大环境,经济面临下行压力,包括国际形势的变化等。

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来源:中企图库

《中国企业家》:你刚才讲的大部分是外部因素,企业家自己怎么看待这个信心?

张维迎:有些人的精神状态还与他自己产业面临的环境有关,比如即使是打仗的时候,做军火的人也特别乐观。问题是这是不是代表了整体的常态。企业家本身就是要面对挑战,但一定是在自主性、可应对的条件下。

企业家很重要就是他的首创性,提出一些别人不会提出的东西,做别人不会做的事,但是一旦他的想法会被他认为没资格否定他的人轻易否定的时候,那他就不会提了,整个企业的生态就破坏了。

我们老是误解,以为经济就是只要有一个环境,谁做都可以。它不是那样的,未来是需要去想象、去判断的。企业家跟其他人不一样,他一定是一个leader,不是一个follower。他不是人家说啥他说啥,他一定想说我认为应该做什么。他的计划能够自己制定,失败了也是自己承担。

企业家不是只有一个赚钱的目的,他做事也有实现一种自我价值的因素在内,而这要自己说了算的时候才能实现,被动的就实现不了。企业做到一定程度以后,真正对社会有很大贡献的一些企业家都有超越利润的目标。

做企业不是蒸馒头,半小时就熟了,它是一个连续的过程,需要比较稳定的预期。再打个比喻,你去洗热水澡,脱光衣服进去,抹洗发液的时候自己可以先把水关了,但如果热水随时可能变成凉水,那不就感冒了?你还会想去洗吗?

《中国企业家》:前段时间我们在南方的泉州、宁波等城市做调研的时候,发现当地一些公司还是比较乐观且实干的。是不是悲观者可能永远接近正确,但乐观者永远努力前行?

张维迎:企业家本身就是天性比较乐观的一种人。每个人面临的情况不一样,企业一旦做起来,有时候是没法停下来的,咬着牙都得往前做。你说他是因为责任也好,还是脸面也好,企业家总不愿在失败中收场。比如俞敏洪就是典型的例子,要做最后的努力。如果没有这样的特质,那他早躺平了。在任何情况下,个人的意志力都很重要。

02

关于企业家:他们是社会进步的力量

《中国企业家》:有人认为企业家有好有坏,你在书里把企业家放到了一个很极致的地位进行鼓励。那些损害了股东利益、用户利益的人该怎么定义呢?或者说企业家精神本身有好坏之分吗?

张维迎:我是从功能的角度来定义企业家这个群体,是对他们在整个社会发展进步中的一个人格化的表述。哪一类人都有好有坏,好人也还有缺陷。我不是分析某一个具体的人,而是分析这个角色。

另一个角度,为什么企业家里会有人坑蒙拐骗、损害消费者利益?你会发现,环境越不确定、局面越不可控,他越容易产生短期套利的行为。实际上法治是有利于市场稳定的,法治昌明,大家就会特别注重声誉,就不会有坑蒙拐骗。所以当这个现象普遍发生的时候,不要马上就归结说是企业家的问题,如果企业家没有信心,就会有各种短期行为。

《中国企业家》:所以好和坏、成和败的二分法是不适合理解企业家的?

张维迎:好多企业家都有失败,失败之后仍然能够坚持努力去做成。亨利·福特失败了两次,第三次才做起来,而且还经常被人告上法庭。这个社会当中有这样一种力量,这是最重要的。

《中国企业家》:主流经济学里其实没有企业家地位。除了历史、文化的原因,是有意无意地忽略,还是与市场、价格、资源禀赋这些要素比起来,它不成其为一个变量?

张维迎:人类的体制文化一直在塑造一种保守的形象,包括“创新”这个词本来含义也是负面的。保守意识是根深蒂固的。另外就是人的妒忌心,比如仇富心理;再有就是过往理论对人思维的影响。当你接受正规训练以后,可能看问题都是从这个角度去考虑,对明显的事实也熟视无睹。对我自己而言,这也是一个超越和突破吧。这几年我才觉得真正理解了企业家,原来还是尽量想怎么把它放到经济学的框架里,但是比较困难,因为经济学家在构造理论的时候,就没有企业家的位置。

《中国企业家》:为什么这几十年来你一直在为企业家这个群体鼓与呼?

张维迎:其实我倒也不是为他们鼓与呼,就是想找到社会进步的这股力量。人类历史那么漫长,为什么只有这200年来取得了巨大的发展?靠的是什么?人类为什么走出非洲?弟兄几个谁先出家门?一定是具有冒险精神的、不甘于平庸的这批人。但是我们正规的理论里面就没有这部分,管理学、组织行为学,框框里边每个人一定要有一个角色。我们的学科基本上都在研究遗传,而不是变异,因为变异是随机的、不可预测的,而遗传比较好理解,大家所有的成就都集中在能够解释的方面。

对企业家这个群体的理解,不光中国是这样,世界也是如此。我们的经济学就是从外边来的,这种经济学只注重变量之间的关系,对企业家精神这个难以量化的东西,即使认识到其价值,始终摆脱不了固有的理论误区。这对于我们潜在经济发展来说,就是一个阵痛性的改变。

《中国企业家》:上世纪80年代,村里要是出现一个万元户,大家的眼神都很崇拜。而现在或许有的年轻人一旦上班不爽,就讲老板该挂路灯,你怎么看这种心态的变化?

张维迎:做企业的人,你只有给别人创造价值,给别人带来工作,才能够实现自己的目标,所以我说市场经济是人类历史上真正的聪明人伺候笨蛋的体制。

企业家的污名化,与大众根深蒂固的观念、妒忌心有关。我们把人分三种,爱钱的、爱名的、爱权的,事实上,多一点爱钱的人是有利于社会稳定的,因为他只有伺候好别人才能赚到钱,干不好市场就会让他破产的。货币的投票是连续的过程,每时每刻都在投票,“金钱永不眠”。从任何一方面来讲,市场、企业家、人类的进步,对我们的生活都有影响。

《中国企业家》:你的书里面很重要的一部分谈到了软知识对企业家价值的影响。很多行业都存在软知识,在企业家领域的软知识和其他领域的软知识有什么不一样?

张维迎:创造力本身好多是靠软知识。科学家要自圆其说符合逻辑,艺术家要表现得与众不同,企业家要猜人家怎么才会高兴、创造的东西别人会接受,所以对人性的理解、对未来的判断,敏感性就要特别地强。市场是千变万化的,消费者的口味随时在换,这对企业家的挑战就特别地大。这种直觉、想象力,有时候甚至就是莫名其妙的。而且这部分软知识是不能传承硬化的,一旦能够硬化、复制,那就不是企业家的事了。

《中国企业家》:所以商学院是教不出企业家的?

张维迎:它可以帮助你增加一些知识。软知识包括联想的能力、组合的能力,你得有要素才能组合。依赖于学院的知识,那属于管理问题,95%是可以让别人干的事。但你懂了再让别人干,和你不懂让别人干,还是不一样的。比如你知道员工可能有猫腻,那他就不敢对你撒谎。这些微妙的东西,很难讲,因为我们太多被灌输的是科学化的知识。包括我自己也是几十年才走出来,因为你崇拜原来从书本上学到的东西,什么都按照它去理解世界,你很容易陷入理论盲区。

03

关于企业家精神:不是守摊的心态

《中国企业家》:若干年来企业家精神有什么样的变迁轨迹?

张维迎:它最本质的东西其实都是一样的,就是人类的这种不甘于现状、追求成就感、冒险精神等等。

上世纪80年代,没受过什么教育的农民成了企业家,或者干个体户,虽然发财了,但普通人都还看不起;90年代小平南方谈话之后,一批体制内的政府官员和科研院所学者下海,这是一个非常大的变化,中国开始有一批优秀的人才往企业界走了;再后来世纪之交互联网兴起,企业界真正达到有才能的人愿意去。在这个过程中,企业家的文化素质也在不断地提高。

80年代可能更多地需要这种冒险精神,胆大就很重要,因为真的可能被抓起来。那时候赚钱本身不是难事,因为容易看清楚市场嘛,你去香港跑一趟,带回一包电子表,肯定能赚钱,但是万一被抓到呢?短缺时代套利的空间很大,后来就越来越依赖于对市场和技术前期的判断和对未来的想象。马化腾做微信,不是因为先有客户提出需要,是自己做出来之后才有那么多人喜欢。这就是企业家的想象力!

《中国企业家》:企业家精神有很多恒定的指标,比如大胆、创新,这些指标是否也随时代变化有变化?

张维迎:这个东西很难讲,就像一个成功人士一样,有些人逻辑思维不好,形象思维好,他也成功了。同样是企业家,马云和马化腾就是完全不一样的性格,没有人能给你一个统一的模式,这很微妙。

《中国企业家》:你在《重新理解企业家精神》这本书里面反向定义了企业家精神,为什么要反向定义它?

张维迎:这几个观点是我全书的核心:企业家决策不是科学决策,不是给定约束条件下求解,不是只考虑利润。常规的说法是企业家就会赚钱,追求利润最大化。燕雀安知鸿鹄之志哉!他做的事就是不能条件给定,给定了还要什么企业家啊?他就是创造条件,把不可能变成可能。所谓不可能是大部分人认为不可能。

决策是没法用过去计算出来的,因为它依赖的是对未来的想象。包括所谓用大数据来搞计划经济,那就完全错了。如果人类的未来都由过去决定,那人类就死了。

《中国企业家》:但有一个很奇怪的现象,大家好像特别喜欢从历史里去寻找经验,来解决当下的问题。

张维迎:这就是遗传啊,但它给不了变异。一个社会,如果就按老祖宗的法条去做就没错,这是守摊的心态,就不是企业家精神了。我们经济学家搞模型,回归得出的结论是平均值,变异是异常值(outlier),是黑天鹅,不在回归线上。变化是异常值带来的。如果认为找到平均值就能理解变化,这就完全错了。所以我就反向来定义企业家精神,是针对主流的概念的,企业家决策与主流经济学对决策的理解很不同,你用主流的决策模式理解不了企业家决策。

《中国企业家》:一般我们反向定义一件事的时候有两种可能:一种是原来这事太难定义了,还有一种是原来对这个概念的误解太多了。

张维迎:就是误解太多。我觉得找到这三个反向定义之后,我对企业家的理解透彻了。我们原来讲科学决策,总是理解因为他比我聪明、掌握的数据比我多,或者他这个人胆子更大,对不对?其实这样你就理解不了企业家精神。

找到了这三个反向定义,自己有一种豁然开朗的感觉。原来觉得像在挠痒,不是号脉,没有点到穴位上。当我理解了企业家精神不是什么,我觉得才真正理解了企业家精神是什么。否则你给别人讲1000遍,他的思维还是改变不了。

04

关于学说:经济学界也需要企业家精神

《中国企业家》:经济学家很少会对另外一个学派的学说进行比较彻底明确的否定,因为大家都在一个圈子里,但是我看你在《重新理解企业家精神》这本书里,对古典经济学的批评是不留情面的、决绝的。

张维迎:人类对好多事物的看法、接受的理念,都有一个认知的过程。如果我们没上学的话,接受的是一些朴素的看事物的方式;上了大学以后,接受的就是一种经过理论化的训练。经过这种训练以后,其实我们所有的人戴的都是有色眼镜。事实一样,关键在于你用什么视角去看它,就像日心说和地心说的差异。

我们主流的经济学对市场的理解偏差太大,出台一整套政策以后就会有问题。我也有点痛心疾首。它忽略了企业家精神这个市场当中最重要的因素,只讲资源怎么配置。其实资源配置不是最重要的,最重要的是人的创造力的发挥。而人的创造力是不一样的,这个社会上有一类人创造力就特别强,我们就是靠最具创造力的人来带领社会的进步。企业家精神就有这样一种创造力,让它充分发挥出来,其他的都自然就形成了。这才是世界上最本质的东西,而这些东西没法靠政府的规划去实现。

我们讲企业家精神,潜台词就是看人类当中蕴藏的创造力能不能够发挥出来。古典经济学则假定说需要多少个盘子、多少个杯子、多少茶叶、每壶应该泡多少,然后他就算去了,他哪里知道有的人喜欢喝浓的、有的人喜欢喝淡的。而企业家做事,就是实实在在用他的创造力去实现,满足每个人的需求。

企业家一边伺候人,同时也取得成就感,他伺候的人越多,就觉得自己越伟大,简直就像缔造了一个王国。仔细想想,我们真正需要的就是这样一个机制,这个体制让每个人的创造力得到发挥,每个人实现自己的抱负,这种抱负再传导给别人,让别人也高兴。这就是市场的逻辑。如果我们的理论忽略这些东西,都是说有一些可以计算出的结果,这和企业家精神完全背道而驰。

《中国企业家》:亚当·斯密在《国富论》里其实是承认人性的,但他对企业家精神没有这么明确的表述。

张维迎:这就是学科发展的问题。经济学后来越来越追求数学化和数据化,不利于我们对企业家精神的理解。另一个原因是知识分子本身的一个弱点——致命的自负。不只是企业家才有雄心抱负,学界也有。企业家的雄心抱负就是想办法让客户高兴、买他的东西越多他就越赚钱,就越有成就感。学界的雄心抱负就是让自己的想法改造社会。怎么实现呢?说服有权力的人,让他去调动资源,比如未来应该发展某个产业。一旦领导人同意了,他的抱负就实现了,然后他就忙另一件事去了,都是有前手没后手的。

我在书里写得很明确,企业家哪里是科学决策的,肯定是主观判断啊。科学决策就是可量化的,多数人是对的,但人类的未来不是这样计算出来的。最卓越的企业家,没有一个是靠科学决策出来的。我不是说科学决策不重要,我是说对企业家而言,科学决策不是最重要的。关于企业家的决策权,有个例子:李彦宏要模式转型,但投资人不同意,他就把手机摔了说都不做了,最后还是按他坚持的方向做了。当然,企业家会犯错误,但你不需要担心,因为市场是一个不断纠错的机制,它的好处能迫使企业家不断纠正错误。一旦等到别的企业家来纠正你的错误,你基本就完蛋了,所以还是尽量自己去纠正。

《中国企业家》:你是如何从传统学说里走出来的呢?

张维迎:你要假定它(新古典经济学) 是对的,必须用它的方式去解释现象,但又觉得很别扭。就好像你穿了一件紧身衣,做什么动作都不舒服。2008年在芝加哥开会,有个评论人点破了这一点,他说我的文章很奥地利学派,我一下子就感觉不一样了。其实我一直就是这样,但是我没意识到。是很多的契机促使了这种转变。

主流经济学家号称是研究市场、捍卫市场的,实际上是扭曲了市场。不是市场失灵了,是市场理论失灵了。就像我给你画了一幅像没画好,然后我说你长得不行。画和人变成一个了,把批判画变成批判人了。

人的好多思维也不是一个预定的路径,有好多偶然的因素,但是有一点我觉得很重要,就是当你真正理解这个世界的时候,你就容易突破。如果你只是想得到别人的认可,就会扭曲、伪装你对世界的认识,比如跟随主流,因为它稳妥。所以我也在呼吁,经济学界也需要企业家精神。只有这样你才有突破,否则就只是跟随者。

我也不是为了标新立异,而是实现自己的价值。我原来当北大光华管理学院院长的时候就说,我只做我认为对的事,不是只做合规的事。合规的事情谁都会做,我认为对的事不合规也去做,但是要想办法把它变成合规,比如创办EMBA。这就需要一种企业家精神,把不可能变成可能。

《中国企业家》:熊彼特的企业家创新理论你怎么看?

张维迎:他是少有的非常伟大的经济学家,我有好多观点是吸收他的,但限于我认为符合我理论的部分。他的悲观其实是在表现一种不满,担心有创造力的东西会被消灭。他把创新提到了企业家精神当中唯一的东西,我认为套利和创新都是企业家做的事情,但人类的持续进步要靠创新。

《中国企业家》:套利与创新对企业家的能力要求有什么不一样?

张维迎:套利和创新对企业家个人的素质要求还是有差别的,套利取决于你的警觉性、敏锐度、胆量甚至赚钱本身的欲望,创新则是做出没有的东西,更依赖于你的想象力和意志。它的周期更长,更具有不确定性,需要你更有耐心,才能干得很远。

套利和创新对体制的要求也不一样。套利是短平快,赚快钱的体制和激励长期创新的体制完全不一样。打个比方,洗澡需要对水温有稳定的预期,但洗手就无所谓。

《中国企业家》:你反向定义企业家精神的时候很多话说得很绝对,比如说不存在市场失灵这种说法。

张维迎:我认为我们经济学定义的市场失灵是错误的,不存在这样的情况。市场上存在着失调,这才需要企业家不断去纠正错误。市场也会出错,这是市场本身运行的过程;企业家也会犯错,人只要有想象力就会犯错。我们只能用市场本身的纠错机制,就像人走路一样,有时候会绊倒。不能因为腿走路会绊倒,就不能用腿来走路。市场失灵理论是什么意思?就是你不能自己走路,需要被人搬弄你的腿,告诉你怎么迈步。这完全是两码事。我反对的是这一种理论。

人一旦相信一种理论,要改变就很难。你找了无数个案例,总能找到一个能证明你自己观点的,这有意思吗?

英国作家乔治·奥威尔曾说,一些理念是如此愚蠢,以至于只有某些知识分子可能相信它,因为没有任何一个普通人会愚蠢到相信这些理念。为什么会这样?心理学家丹尼尔·卡尼曼提出过一个概念,“理论导致的盲区”(theory-induced blindness),意思是:一个人一旦接受了某个理论,并将其作为思考的工具,就很难注意到它的缺陷。任何一个与其相违背的事件出现后,你会基于本能地排斥,找各种理由为原有理论辩解,或将此事件当成特例,或理解为自己掌握的数据不充分等等,但绝不会怀疑理论。

正规的经济学认为完全静止的市场最有效,一偏离它就是效率低下、市场失灵,这个思路永远改变不了。企业家精神本来就是折腾,你活得好是因为你努力,不是因为你垄断了。马云马化腾不努力也都会完蛋,因为总有人不服气,有竞争。

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